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银行理财登记新规出台:须逐层穿透至最底层基础资产和负债 发布时间:2017-05-16  来源:未知  作者:中国钢铁企业网   【字号: 】    
中心提示:5月15日,银行业理财登记托管中心发布发布《关于进一步规范银行理财产品穿透登记工作的通知》(理财中心发201714号),要求要求

5月15日,银行业理财登记托管中心发布发布《关于进一步规范银行理财产品穿透登记工作的通知》(理财中心发201714号),要求要求银行理财产品必须逐层穿透,登记至最底层基础资产和负债信息。

该《通知》要求,各银行业金融机构应严格依照银监会各项划定尽快完善本行理财投资业务和登记工作制度,并且在全国银行业理财信息登记系统中真实、准确、完整、及时地登记底层基础资产和负债信息。

对于银行理财资金购置各类资产管理计划和通过与其他金融机构签署委托投资协议的方式进行投资(简称“协议委外”)的情况,必须通过理财登记系统对底层基础资产或负债进行登记。底层基础资产和负债信息的分类见《全国银行业理财信息登记系统数据元规范》中的分类标准。

在登记时,《通知》要求遵守分层登记原则,先登记理财产品首次投资的各类资产管理筹划和协议委外信息,再登记其持有的所有底层基础资产和负债信息,不得省略资产管理计划和协议委外而直接登记底层信息。各银行业金融机构应于每周五前登记资管计划和协议委外截至上周日的底层资产情况,并于每月前五个工作日内登记上月最后一个天然日的底层资产情况,确保登记的及时性。对于多层嵌套情形,也须按照逐层穿透原则登记至最底层基础资产和负债信息。

《告诉》要求,登记底层基本资产及负债时必需以整个资产治理打算或协议委外在登记日期的实际规模为单位,不得少登或按理财资金投资比例拆分登记;不得漏登或主观不登底层负债;不得为回避穿透登记的监管要求故意将资产管理方案和协议委外登记为其他债券、其余货币市场工具等资产种别。

此外,各银行业金融机构原则上应从资产管理机构处获取底层基础资产和负债信息,也可利用托管机构为其提供底层信息。各银行业金融机构应要求资产管理机构或托管机构在供给底层信息时加盖单位公章或部门章,做到有据可依、便于查证。

各银行业金融机构应切实实行本身投资管理职责,树立健全理财信息登记质量责任制,增强对协作机构提供的底层基础资产和负债信息的自主核查,防止在登记信息中涌现持仓资产实际已到期、总量规模与底层加总规模偏差过大等各类过错,确保登记信息的真实、准确、完整、及时。


银行业理财登记托管中心将进一步规范理财登记信息修改流程及要求,制定相关细则并尽快发布。同时,信息修改原因、频率、数目以及对统计数据的影响等因素将纳入理财登记工作评估。



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